Ngày 11/3/2013, Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 146/QĐ-UBCK xử phạt vi
phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương (HVS), địa chỉ: Khu
B, số 28 Phùng Khắc Khoan, Phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí
Minh, cụ thể:
Phạt tiền
85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm e Khoản
4 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành
vi vi phạm: thực hiện chuyển nhượng trên 10% vốn điều lệ không đúng quy
định tại Khoản 1 Điều 16 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng
khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính (nay được quy định tại Khoản 1 Điều 30 Thông
tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn về thành lập và hoạt động
công ty chứng khoán của Bộ Tài chính).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.