Ngày 4/11/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 688/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính 40 triệu đồng đối với ông Phan Hoàng Tuấn - Ủy viên HĐQT Công ty Cổ phần Khoáng sản và Xi măng Cần Thơ (Mã chứng khoán: CCM).
Ông Tuấn đã không báo cáo lý do về việc không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch bán 150.000 cổ phiếu CCM (khớp lệnh 100.000 cổ phiếu) cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Cùng ngàym UBCKNN ban hành Quyết định số 689/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính 40 triệu đồng đối với bà Hoàng Thị Hiền - Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Xi măng Tiên Sơn Hà Tây (Mã chứng khoán: TSM).
Bà Hiền không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch mua 138.900 cổ phiếu TSM, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.