Ngày 03/06/2013, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ký
Công văn số 2205/UBCK-QLKD gửi CtyCP Chứng khoán SME về việc yêu cầu tạm ngừng
hoạt động.
Căn cứ Khoản 5 Điều 1 Thông tư 165/2012/TT-BTC ngày
09/10/2012 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày
31/12/2010 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử
lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn
tài chính, UBCKNN yêu cầu CtyCP Chứng khoán SME tạm ngừng hoạt động do không khắc
phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt và tỷ lệ lỗ gộp trên vốn điều lệ đạt
mức dưới 50%.