DASC bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn, CTCP xe khách Hà Nội bị phạt 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng kyscocong ty đại chúng quá thời hạn quy định.
Ngày 20/11/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DASC) số tiền 70 triệu đồng theo quy định vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Ngày 19/11/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcquyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xe khách Hà Nội số tiền 40 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
UBCKNN