Ngày 31/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1043/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DAS). Địa chỉ: 56-68 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:
Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.