Ngày 22/1/2013, UBCKNN ban hành Quyết định số
32/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính
đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành, địa chỉ: Tầng 1, Tòa nhà 18T2,
Trung Hòa, Nhân Chính, Quận Thanh Xuân, Tp. Hà Nội, cụ thể:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) theo quy
định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của
Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán do có hành vi vi phạm:
·
không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản
1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính
hướng dẫn về giao dịch chứng khoán (liên quan đến giao dịch ký quỹ)
·
Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng
khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN
·
và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại
Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN.