Ngày 30/7/2013,
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số
456/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý
quỹ Việt Tín (địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà số 40 Phan Bội Châu, Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:
1. Hình thức xử phạt chính:
- Phạt tiền 7.500.000 đồng theo quy định tại Điểm
b Khoản 1 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ
về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) do không đảm bảo sự tách biệt
về tổ chức và hoạt động;
-
Phạt tiền 7.500.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị
định 85/2010/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ;
- Phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không thực hiện công bố thông tin theo quy định;
- Phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do tổ chức lưu trữ không đầu đủ chứng từ.
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Việt Tín là 115.000.000 đồng (Một trăm mười lăm triệu đồng chẵn).
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.