Ngày 14/09/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Diệu Phương, Phó Chủ tịch HĐQT CTCP Tư vấn Thương mại Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân (mã chứng khoán HQC) số tiền 27,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do bà Diệu Phương không thực hiện báo cáo đúng thời hạn về kết quả giao dịch cổ phiếu HQC.
Cụ thể, ngày từ 7/11/2016 đến 11/11/2016 bà Diệu Phương đã mua 3 triệu cổ phiếu HQC nhưng đến ngày 24/11/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Từ 7/11/2016 đến 11/11/2016 cũng là giai đoạn cổ phiếu HQC giảm mạnh từ 5.250 đồng/cp xuống 4.850 đồng/cổ phiếu, đặc biệt phiên giao dịch ngày 11/11 cổ phiếu HQC giảm sàn.
Đây cũng là giai đoạn cổ phiếu HQC bắt đầu chuỗi giảm mạnh trong đó có chuỗi 10 phiên giảm sàn liên tiếp từ cuối tháng 11 đến đầu tháng 12/2016.
Giao dịch cổ phiếu HQC trong giai đoạn này không chỉ mỗi bà Diệu Phương bị phạt. Trước đó UBCKNN cũng đã phạt ông Nguyễn Thành Văn, Trường BKS tổng số tiền 50 triệu đồng do ông Văn đã báo cáo không đúng về dự kiến giao dịch cổ phiếu HQC. Trong đó ông Văn đăng ký mua 2,5 triệu cổ phiếu HQC từ 22/11 đến 21/12/2016 và đã bán 3.825.000 cổ phiếu vào 14/12/2016 nhưng đã báo cáo không đúng thời hạn.
Ngày 14/12/2016 cũng là ngày cổ phiếu HQC đột ngột tăng trần sau 10 phiên giảm sàn liên tiếp. Có gần 80 triệu cổ phiếu đã khớp lệnh trong phiên này. Đây cũng là phiên khiến hàng loạt cổ đông nội bộ của HQC không đăng ký bán hoặc bán vượt quá số lượng đã đăng ký.
Đáng chú ý, trong phiên giao dịch ngày 14/12/2016, trước khi tăng trần lên mức giá 2.480 đồng/cổ phiếu thì HQC đã giảm sâu về vùng giá 2.160 đồng/cổ phiếu, nên không loại trừ khả năng các cổ đông nội bộ của Địa ốc Hoàng Quân đã bị bán giải chấp.
Bên cạnh quyết định phạt bà Nguyễn Thị Diệu Phương, ngày 15/9 UBCKNN cũng quyết định phạt Lê Văn Hòa, Trưởng BKS CTCP Đường Biên Hòa (mã chứng khoán BHS) số tiền 25 triệu đồng do ông Hòa đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 16/6/2017, ông Lê Văn Hòa đã mua 40.000 cổ phiếu BHS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Đáng chú ý, đó là thời điểm ông Lê Văn Hòa đăng ký bán 126.000 cổ phiếu, tuy nhiên ngày 16/6 ông lê Văn Hòa bán được 71.000 cổ phiếu, đồng thời ông có báo cáo thêm đã mua nhầm 40.000 cổ phiếu BHS trong cùng ngày do sai lệnh.
Sau thời điểm này, cổ phiếu BHS đã tăng mạnh trước thông tin sáp nhập và hoán đổi cổ phiếu SBT với Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh.
Trần Hân
UBCKNN