Ngày 15/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 994/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Phương Đông, địa chỉ: Lô B39, Số nhà 128, Đường số 2, Khu dân cư Kim Sơn, Phường Tân Phong, Quận 7, Tp. Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 22, Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Không tuân thủ quy định của Luật doanh nghiệp về quản trị công ty (tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 không đúng thời hạn theo quy định).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.