Ngày 02/10/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vũ Thị Thu Hiền số tiền 22,5 triệu đồng. Nguyên nhân là báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 06/01/2017 đến ngày 24/01/2017 bà Vũ Thị Thu Hiền, người liên quan với ông Nguyễn Quốc Khánh, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Hàng Hải Đông Đô (mã chứng khoán: DDM) đăng ký mua 1.600.000 cổ phiếu DDM (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Nhưng đến ngày 07/02/2017 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Vũ Thị Thu Hiền.
Ngày 03/10/2017, UBCKNN ban hành Quyết định số 143/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần FTG Việt Nam số tiền 30 triệu đồng. Nguyên nhân là do công ty đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
CTCP FTG Việt Nam (Công ty) và tổ chức có liên quan (Công ty cổ phần chứng khoán IB) là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Cơ điện miền Trung (mã chứng khoán: CJC). Ngày 22/5/2017, Công ty đã thực hiện giao dịch bán 95.000 cổ phiếu CJC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CJC của Công ty và tổ chức có liên quan giảm từ 280.100 cổ phiếu xuống 185.100 cổ phiếu. Tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 14,01% xuống 9,26% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của CJC. Tuy nhiên, đến ngày 9/6/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của Công ty.
Ngày 04/10/2017, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Andreas Karall số tiền 25 triệu đồng. Nguyên nhân là ông Andreas Karall đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 06/01/2017 ông Andreas Karall, chủ tài khoản số 068FIA5975 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt đã mua 3.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển công nghệ Văn Lang (mã chứng khoán: VLA) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 53.700 cổ phiếu VLA (chiếm tỷ lệ: 4,97%) lên 56.900 cổ phiếu VLA (chiếm tỷ lệ 5,26%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển công nghệ Văn Lang.
Tuy nhiên, đến ngày 18/01/2017, ông Andreas Karall mới thực hiện báo cáo về sở hữu cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Các quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.
Minh Anh