Sáng
nay (ngày 13/9/2011), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã
tổ chức họp báo thông báo về quá trình xử lý vi phạm
tại CTCP Dược phẩm Viễn Đông (mã chứng khoán: DVD).
Hành trình đợt
chào bán cổ phiếu ra công chúng của DVD
Theo
kết luận được UBCK đưa ra, ngày 14/4/2010 DVD gửi UBCK
bộ hồ sơ đăng ký chào bán 7 triệu cổ phiếu ra công
chúng. Đến ngày 6/9/2010 UBCK đã nhận được đơn kiến
nghị của nhà đầu tư liên quan đến DVD, tuy nhiên đơn
kiến nghị này chỉ là đơn thư nặc danh, không ghi đầy
đủ thông tin về người tố cáo.
Mặc
dù vậy, UBCKNN vẫn tiến hành xem xét nội dung đơn thư,
rà soát Bản cáo bạch, kiểm tra Website của CTCP Dược
phẩm Viễn Đông và thấy rằng Bản cáo bạch được
đăng trên website của DVD là Bản cáo bạch niêm yết cổ
phiếu ngày 1/12/2009, không phải là Bản cáo bạch chào
bán chứng khoán ra công chúng.
Ngày
7/9/2010 (01 ngày trước ngày giao dịch không hưởng quyền),
UBCKNN đã có công văn yêu cầu CTCP dược phẩm Viễn Đông
tạm dừng đợt chào bán để Công ty giải trình các vấn
đề lien quan.
Sau
khi Công ty giải trình làm rõ các thông tin có liên quan,
đồng thời cam kết mọi thông tin cung cấp cho UBCKNN là
đúng sự thật và tự chịu trách nhiệm trước pháp luật
về mọi thông tin đã cung cấp, ngày 10/9/2010, UBCKNN đã
đồng ý cho CTCP Dược phẩm Viễn Đông được tiếp tục
chào bán cổ phiếu ra công chúng theo Giấy chứng nhận
chào bán cổ phiếu ra công chúng số 652/UNCK-GCN ngày
25/8/2010.
Ngày
24/9/2010, UBCKNN tiếp tục nhận được Đơn tố cáo nặc
danh về CTCP Dược phẩm Viễn Đông với nội dung chi tiết
hơn và thông tin không chính thức về việc giả mạo chữ
ký trong Bản cáo bạch chào bán chứng khoán ra công chúng.
Ngày
15/10/2010, UBCKNN đã ra quyết định thành lập Đoàn kiểm
tra thực hiện kiểm tra trực tiếp tại DVD. Kết quả
kiểm tra cho thấy DVD có một số sai phạm về quản trị
công ty, công bố thông tin và một số nghi vấn về việc
tạo lập doanh thu ảo. Tuy nhiên, những nghi vấn chỉ có
thể làm rõ nếu có sự phối hợp của cơ quan điều
tra.
Ngày
5/11/2010 và ngày 8/11/2010, UBCKNN đã có công văn gửi Công
an TP. Hà Nội đề nghị phối hợp xác định các bằng
chứng gian lận của DVD. Ngày 15/11/2010, công an Tp. Hà Nội
thông báo cho UBCKNN về việc Bản cáo bạch chào bán cổ
phiếu ra công chúng của DVD có dấu hiệu giả mạo đang
được điều tra làm rõ. Để bảo vệ quyền lợi nhà
đầu tư, UBCKNN đã yêu cầu Sở GDCK Tp.HCM tạm dừng việc
niêm yết bổ sung cổ phiếu phát hành thêm của DVD.
Ngày
18/10/2010, UNCKNN đã ra quyết định thành lập Đoàn thanh
tra về thao túng giá cổ phiếu DVD và DHT.
UBCK đã làm hết
sức mình
Trả
lời câu hỏi: Tại sao từ lúc phát hiện đến lúc đưa
ra quyết định hủy niêm yết lại mất một khoảng thời
gian quá dài đến như thế? Bà Vũ Thị Kim Liên - Phó chủ
tịch UBCK cho biết: Nhận biết được tình trạng của
DVD đã đến mức nghiêm trọng nhưng do về mặt pháp lý
không đầy đủ nên UBCK không có thẩm quyền để giải
quyết kịp thời hay nhanh chóng như yêu cầu của nhiều
nhà đầu tư.
Ngay
từ hồi tháng 11/2010 UBCK có quyết định đình chỉ phát
hành của DVD mặc dù đã có nghi vấn và muốn hủy niêm
yết của DVD ngay nhưng do chưa có cơ sở pháp lý đầy đủ
nên mãi đến tận tháng 1/2011 UBCK mới có đầy đủ căn
cứ để quyết định hủy niêm yết quyết định chào
bán cổ phiếu của DVD.
Đó là hạn chế về mặt pháp lý
và đây là trường hợp phát sinh lần đầu nên quan điểm
xử lý có nhiều sự khác nhau – bà Liên nói.
Bên
cạnh đó, trong quá trình xử lý thì có nhiều khâu vẫn
chưa được khẩn trương, từ ngày UBCK yêu cầu Sở giao
dịch chứng khoán Tp HCM hủy thì không được nhanh chóng
vì đây cũng là trường hợp đầu tiên mà đầu Sở gặp
phải do đó phải đứng trên quan điểm bảo vệ quyền
lợi của các nhà đầu tư cả bên bán lẫn bên mua.
UBCK
dự kiến, Dự thảo Nghị định hướng dẫn ban hành Luật
Chứng khoán sẽ sửa đổi mục hủy niêm yết để phản
ánh đúng và kịp thời tình hình thực tế hiện nay.
Trả
lời một câu hỏi khác về trách nhiệm của UBCK Nhà nước
sẽ như thế nào trong vụ việc này vì đây là cơ quan
thẩm định hồ sơ phát hành cho DVD? Bà Liên khẳng định:
UBCK đã làm đầy đủ trách nhiệm trong quá trình thẩm
định hồ sơ chào bán của DVD theo quy định hiện hành
của luật pháp.
Tuy
nhiên, sau này khi phát sinh các thông tin về gian lận và
về vi phạm của công ty DVD cũng như những người lãnh
đạo công ty này thì UBCK cũng đã làm hết sức mình để
làm rõ nhưng cho đến thời điểm hiện nay UBCK vẫn chưa
khẳng định được việc có hay không công ty DVD giả mạo
hồ sơ mà đang phải chờ đợi kết luận cuối cùng của
cơ quan điều tra – bà Liên nói.
Bà
Liên chia sẻ, trước khi cấp phép phát hành UBCK chỉ có
thể căn cứ trên bản hồ sơ và báo cáo có kiểm toán
của doanh nghiệp. Với số lượng hơn 1.600 công ty đại
chúng như hiện nay UBCK không có đủ lực và không có
thời gian để đi xuống từng doanh nghiệp và đối chiếu
từng chi tiết trên hồ sơ với thực tế hoạt động.
Đối
với những doanh nghiệp cố tình vi phạm với các thủ
thuật tinh vi như DVD thì rất khó để phát hiện ngay.
Khánh Linh