Ngày 24/7/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định
số 445/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán
Liên Việt (LVS), cụ thể như sau:
Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định
tại Điểm c Khoản 2 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 về xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không
lưu giữ đầy đủ chứng từ của Công ty theo quy định trong khoảng thời gian từ
1/1/2012 đến 13/5/2013, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 44 Quy chế tổ chức và
hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC
ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, nay là Khoản 2 Điều 69 Thông tư số
210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và hoạt động
công ty chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.