Ngày 11/8/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 598/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Bông Sen (LotusIMC), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định;
- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và các quy định khác về quản trị Công ty;
- Phạt tiền 175.000.000 đồng (Một trăm bảy mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm e Khoản 4 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do giao vốn của Công ty cho tổ chức khác trái quy định pháp luật;
- Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do báo cáo không đầy đủ về danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác, về các lần sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty.
Tổng mức phạt tiền đối với CTCP Quản lý quỹ Bông Sen là 380.000.000 đồng (Ba trăm tám mươi triệu đồng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.