CLS bị phạt 60 triệu vì cho khách hàng mua chứng khoán trong khi tài khoản không đủ tiền và bị phạt 10 triệu đồng vì không đóng cửa đại lý nhận lệnh tại Quảng Ngãi.
Ngày 23/12/2011, UBCK đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Chợ Lớn (mã CLS), địa chỉ: 631-633 Nguyễn Trãi, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh.
Lý do, CLS chưa thực hiện đóng cửa đại lý nhận lệnh tại Quảng Ngãi và ngày 8/9/2011, CLS cho khách hàng (Vũ Văn Đức) đặt lệnh mua chứng khoán khi trong tài khoản không có đủ tiền.
Hiện CLS chưa được UBCK cho phép hoạt động giao dịch ký quỹ (margin).
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt CLS tổng cộng 70 triệu đồng.
Hoàng Ly