Tuần qua, thị trường chứng khoán cũng khá "nóng" với các quyết định xử phạt vi phạm của UBCKNN. Trong đó tiêu điểm vẫn là hành vi thao túng giá cổ phiếu của bà Hoàng Thị Hoài, nguyên Chủ tịch HĐQT của CTCP PIV (mã chứng khoán PIV) và ông Nguyễn Thanh Lâm, một nhà đầu tư cá nhân.
Có đến 2 cá nhân bị phạt vì thao túng giá cổ phiếu
Cụ thể, bà Hoàng Thị Hoài đã dừng 42 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PIV.
Căn cứ kết quả xác minh, hậu quả do hành vi thao túng giá cổ phiếu PIV của bà Hoài chưa gây ra đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự. Căn cứ hồ sơ và các tài liệu, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Hoàng Thị Hoài.
Do vậy UBCKNN đã ra quyết định phạt bà Hoàng Thị Hoài số tiền 600 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 31/5/2019.
Bà Hoàng Thị Hoài bị miễn nhiệm chức danh HĐQT của PIV vào ngày 29/6/2018. Theo dữ liệu giao dịch gần nhất vào ngày 6/7/2018, bà Hoài sở hữu hơn 1,6 triệu cp PIV, tương ứng với tỷ lệ 9,46%.
Trên thị trường, cổ phiếu PIV cũng biến động rất đặc biệt với 3 trạng thái, trần, sàn, tham chiếu đan xen, thanh khoản rất thấp và thị giá chỉ vài ngàn đồng. Đi cùng với giao dịch kỳ lạ, PIV những kỳ báo cáo tài chính gần đây luôn bị kiểm toán đưa ra ý kiến ngoại trừ, liên quan đến các khoản phải thu, phải trả, công nợ với các bên khách hàng, đặc biệt những đối tác Trung Quốc.
Còn ông Nguyễn Thanh Lâm, có địa chỉ tại 33/23 Nguyễn Đình Chính, Phường 15, Quận Phú Nhuận, Tp. Hồ Chí Minh đã dùng 57 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu DL1 của CTCP Dịch vụ công cộng Đức Long Gia Lai.
Căn cứ hồ sơ và các tài liệu, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Lâm. Do vậy ông Nguyễn Thanh Lâm bị phạt 550 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ 28/5/2019.
Có 2 cá nhân khác bị phạt liên quan giao dịch cổ phiếu VPB và SSF
Về phía cá nhân, ngày 28/5 UBCKNN còn quyết định phạt bà Trần Thủy Tiên, một nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại Vinhomes Centralpark, 208 Nguyễn Hữu Cảnh, P. 22, Q. Bình Thạnh, TP. Hồ Chí Minh số tiền 100 triệu đồng.
Nguyên nhân do bà Thủy Tiên đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định. Cụ thể, ngày 20/4/2018 bà Thủy Tiên đã mua 440.993 cổ phiếu SSF của CTCP Giày Sài Gòn nhưng không đăng ký chào mua công khai.
Ngoài ra, bà Hoàng Anh Minh, người có liên quan đến ông Ngô Chí Dũng, Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng, bị phạt 27,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do bà Hoàng Anh Minh đã đăng ký mua 6,5 triệu cổ phiếu VPB từ ngày 2/10/2018 đến 1/11/2018 tuy nhiên bà Anh Minh đã mua 7.032.990 cổ phiếu, vượt số cổ phiếu đăng ký mua.
Thêm 2 doanh nghiệp bị phạt nặng do không đăng ký giao dịch
Về phía doanh nghiệp, tiếp bước loạt doanh nghiệp có tiếng không đăng ký giao dịch chứng khoán bị phạt trước đó, tuần này CTCP Thiết bị bị UBCKNN phạt 350 triệu đồng cũng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Quyết định có hiệu lực từ 28/5/2019.
CTCP Dệt may 29/3 cũng bị phạt 350 triệu đồng với cùng lý do không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Xuân Mai Corp bị hàng loạt án phạt
Bên cạnh đó CTCP Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai (Xuân Mai Corp - XMC) bị phạt tổng cộng 530 triệu đồng, trong đó
-Phạt tiền 300 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán.
-Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn hàng loạt tài liệu của công ty theo quy định.
-Phạt tiền 85 triệu đồng do giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán.
-Phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan, giao dịch với cổ đông, Thành viên HĐQT, Thành viên BKS, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, cán bộ quản lý khác và người có liên quan tới các đối tượng này.
Cụ thể, trên BCTC công ty mẹ năm 2017 đã được kiểm toán và BCTC Công ty mẹ năm 2018 do Công ty tự lập và đã công bố, Công ty còn tồn tại khoản phải thu về cho vay đối với 02 Công ty là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Thọ Phùng - Ủy viên HĐQT Công ty, bao gồm: Công ty cổ phần Bê tông Xuân Mai Miền Nam và Công ty Xuân Mai Đà Nẵng. Tuy nhiên, Công ty chưa thông qua ĐHĐCĐ về các giao dịch này theo quy định. Đồng thời, trong năm 2017 và 2018, Công ty có giao dịch với các bên liên quan là công ty con, công ty liên kết nhưng không được ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua.
Thạch Lâm
Theo Trí Thức Trẻ