Ngày 26/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1031/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán IB (Địa chỉ: Tầng 5&6, Số 37 Nguyễn Đình Chiểu, Quận Hai Bà Trưng, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.