TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

THÔNG TIN CÔNG TY

Thứ 2, 05/06/2017, 20:53
KIS

 Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (OTC)

Mở tài khoản giao dịch ký quỹ sai quy định, Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt nặng
Mở tài khoản giao dịch ký quỹ sai quy định, Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt nặng

Chứng khoán KIS đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người có liên quan đến Trưởng BKS công ty.

CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam vừa công bố quyết định của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán KIS.

Theo Chương 3 điều 8 khoản 2 mục a của Quy chế giao dịch chứng khoán quy định: tài khoản giao dịch ký quỹ và hợp đồng giao dịch ký quỹ không được mở cho các đối tượng là những cổ đông lớn, thành viên HĐQT, BKS, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó giám đốc) và những người có liên quan đến các đối tượng trên.

Cụ thể, Chứng khoán KIS bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế vay: Công ty cho bà Phạm Thị Giáng Hương, người có liên quan đến ông Lê Phương Thanh, Trưởng BKS công ty, vay tiền mua chứng khoán thông qua tài khoản giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Đến ngày 30/3/2017 bà Hương đã nộp tiền vào tài khoản và bán chứng khoán để tất toán các khoản vay, thực hiện đóng tài khoản giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, chứng khoán KIS còn bị phạt 50 triệu đồng do nộp báo cáo tài chính năm 2016 và báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2016 không đúng thời hạn theo quy định.

Tổng cộng chứng khoán KIS bị phạt 200 triệu đồng.

Nguyên Phương

Theo Trí Thức Trẻ/HSX

Các tin khác
Không phải công ty chứng khoán nào cũng có lãi từ môi giới
17 CTCK cung cấp hơn 24.000 tỷ đồng cho vay margin tính đến cuối quý 3
KIS: Thông báo v/v thành lập phòng giao dịch Phạm Ngọc Thạch, thuộc Trụ sở chính tại TP.HCM
KIS: Công bố thông tin báo cáo tình hình Quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2016
Liên tục phạm lỗi, TPBank và Chứng khoán KIS bị VSD khiển trách
KIS: Thông báo v/v Thành lập phòng giao dịch Láng Hạ, thuộc chi nhánh Hà Nội
Liên tục sửa lỗi giao dịch, Chứng khoán Dầu khí bị VSD khiển trách
15 Công ty chứng khoán cung cấp gần 21.000 tỷ đồng cho vay margin ra thị trường
Thị phần môi giới HSX quý 1/2016: Chứng khoán HSC đuổi 'sát sườn' SSI
KIS: Báo cáo tình hình quản trị năm 2015
(*) Lưu ý: Dữ liệu được tổng hợp từ các nguồn đáng tin cậy, có giá trị tham khảo với các nhà đầu tư.
Tuy nhiên, chúng tôi không chịu trách nhiệm trước mọi rủi ro nào do sử dụng các dữ liệu này.
Theo Trí thức trẻ
VCCorp Copyright 2007 - Công ty Cổ phần VCCorp.
Tầng 17, 19, 20, 21 Tòa nhà Center Building - Hapulico Complex
Số 1 Nguyễn Huy Tưởng, Thanh Xuân, Hà Nội.
Giấy phép thiết lập trang thông tin điện tử tổng hợp trên internet số 1084/GP-STTTT do Sở Thông tin và Truyền thông Hà Nội cấp ngày 16 tháng 4 năm 2014.
Ban biên tập CafeF, Tầng 21, tòa nhà Center Building.
Số 1 Nguyễn Huy Tưởng, Thanh Xuân, Hà Nội.
Điện thoại: 04 7309 5555 Máy lẻ 41292. Fax: 04-39744082
Email: info@cafef.vn
Ghi rõ nguồn "CafeF" khi phát hành lại thông tin từ kênh thông tin này.
 
Liên hệ quảng cáo: Ms. Hương
Mobile: 0934 252 233
Email: doanhnghiep@admicro.vn
Hỗ trợ & CSKH : Ms. Thơm
Mobile: 01268 269 779
 
Thỏa thuận chia sẻ nội dung